香港私募基金什么监管?

喻焕彦喻焕彦最佳答案最佳答案

很高兴能遇到同类问题,我也在研究这个。目前香港的基金法对于私募基金的监管主要涉及以下方面:

1. 设立要求:注册资本/认缴资本、注册地址、董事等;

2. 设立程序:成立登记申请文件、公司章程、股东协议、出资证明;

3. 信息披露:年检报告、财务报告、运营报告披露要求;

4. 募集流程:招募书、投资方案、合同范本;

5. 合格投资者:定义、认定方法、投资者数目的限制;

6. 对于机构投资者的要求(适用于香港本地的机构投资者和海外机构投资者):

7. 对管理人(基金公司、私募证券管理人)的要求:业务牌照、注册地址、当地管理人员和金融从业资格人员的任命以及合规审核;

8. 对托管人的要求(必须提供托管服务):注册地址、必要的人员配置、法律立场及责任划分;

9. 对会计事务所的要求:具有从事审计业务的资质而且必须在开展业务所在地有办事处或代理;

10. 其他要求:关联方交易安排、防止挪用基金资产的制度与措施、突发事件应急预案等。 我们正在梳理这些监管要求的细节,期待早日整理出来与大家分享。

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