郑州基金销售牌照吗?
谢邀,目前,我国对金融牌照的管理较严。除公募基金外,其他各类基金产品均属于私募性质,按照137号文规定,只有经国家发展和改革委员会和中国人民银行共同备案确认方可向投资者发行。同时,根据《证券投资基金法》以及有关规定,设立基金管理公司不仅需要经中国证监会批准,还要具有合理的机构架构、专业的人才队伍及良好的内部治理结构。 在境内开展基金销售业务,无论是作为基金管理人的分支机构还是独立基金销售机构,都需要得到中国证券监督管理委员会的核准,具备从事基金销售的资格。 2012年,中国证券业协会公布了《证券投资基金销售机构准入管理规定(征求意见稿)》,明确将准入条件分为基本条件和业务条件。
基本条件包括:
(一)主要股东具有合规经营意识;
(二)股东信用良好,财务状况稳定,具备充足的资金实力;
(三)主营业务突出,具备持续创新能力和风险控制能力;
(四)建立与业务发展相匹配的组织机构和内部管控机制;
(五)具备完善的信息系统、业务监管体系和完备的信息披露机制。 业务条件主要包括:
(六)具备安全有效的运营系统;
(七)具备健全的风险管理体系;
(八)具备完善的内部控制和信息披露制度;
(九)具备符合业务要求的经营场所和业务设施;
(十)法律规定的其他条件。